来源：智通财经

港证监4月12日公布，证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司）因在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定，遭港证监谴责及罚款300万元。

港证监经调查发现，证星国际期货于2014年1月至7月期间在处理第三者存款及转账时犯有下列缺失，显示其没有采取充分措施减低洗钱风险：多次在执行第三者存款前没有向客户取得恰当的书面指示及核证第三者的身份;没有就第三者存款作出充分查询及就相关发现备存妥善纪录;没有确保第三方存款的相关审批程序行之有效;没有向其职员提供充分的打击洗钱培训;及没有设定适当而有效的合规职能。

港证监认为，证星国际期货违反了其须采取一切合理措施，确保设有合适的保障以防止第三者资金转账所牵涉的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的责任。

港证监进一步发现，上述公司曾一度违反《证券及期货（客户款项）规则》，将一笔款项由一名客户的账户转至其中一名负责人员的账户。