各基金管理公司：

为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理公司（以下简称公司）重大变更事项的有关问题通知如下：

一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准或备案。

二、公司办理重大变更事项，有下列情形之一的，须报中国证监会批准： 

（一）公司新增股东；

（二）公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数；

（三）变更公司名称；

（四）变更公司住所； 

（五）更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人；

（六）设立、变更、撤销分公司。

三、公司办理重大变更事项，有以下情形之一的，须报中国证监会备案：

（一）未涉及第二条所列情形的公司章程修改的；

（二）设立、变更、撤销办事处。

四、公司办理须经中国证监会批准的重大变更事项，按以下程序进行：

（一）公司向中国证监会报送申请材料（见附件一、二）；

（二）获中国证监会批准后，依法向公司登记机关办理变更登记。 

五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。

对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照公司筹建审核的有关规定执行。

六、公司办理须向中国证监会备案的重大变更事项，按以下程序进行：

（一）向中国证监会报送备案材料（见附件三）； 

（二）中国证监会收到备案材料满10个工作日未提出异议的，备案生效。

七、公司增加或减少注册资本、变更股东出资比例、更换股东和变更股东人数的，应遵守以下规定：

（一）公司的发起人，自公司成立起一年内不得转让出资；新增股东的，新增股东的出资一年内不得转让。执行法院判决或法律、法规另有规定及证监会批准的情况除外；

（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；

（三）公司增加注册资本时，股东须以货币方式缴付出资，出资须经法定验资机构验资并出具证明。 

八、公司变更董事长、总经理和副总经理等主要负责人的，按照基金从业人员资格管理的有关规定执行。

九、中国证监会可根据情况授权中国证监会有关派出机构、证券交易所对重大变更事项涉及的事项进行调查。

十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理公司法人许可证变更事宜。

十一、公司应当在重大变更事项办理完成后30日内公告。

十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。

十三、本通知自发布之日起实施。

附件：

一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一） 

二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）

三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式