合规是基金管理公司的生存基础。近年来，市场出现一系列波动，基金行业也不时爆出合规经营方面的问题和风险，损害了投资者的利益，一些基金公司或相关责任人也受到监管处罚，暴露出基金行业合规管理工作仍然存在将合规管理仅限于部门职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。行业的共性问题给我司合规管理工作敲响了警钟。

为加强内部合规管理，贯彻落实平安金融创建的工作要求，增强公司自我约束能力，切实提升公司合规管理的有效性，实现业务持续规范健康发展，中科沃土基金根据《证券投资基金法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规以及证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》建立了《合规管理人员工作制度》，并依照制度在公司内部组建了合规管理人员队伍，包括兼职合规管理人员与专职合规管理人员，覆盖公司所有部门，要求合规管理人员应树立并坚守“全员合规、合规创造价值、合规是公司生存基础”合规理念，并且要求合规管理人员并在公司合规管理中起模范带头作用，通过在不同层级规范和落实合规管理责任，培育全体工作人员合规意识，进一步强化全员合规。

自合规管理人员队伍组建以来，公司合规管理工作取得了显著的进步。在公司领导、监察风控部、部门负责人的组织牵头带领下，绝大多数合规管理人员能够完成自身承担的工作事项，包括但不限于：（1）对涉及到本人负责部门的合规风控工作事项进行调查了解；（2）对负责部门所草拟的规章制度、业务操作流程、业务合同等文件，就其合规性和风险点防控进行审核把关；（3）对接和统筹协调部门各项内外部检查；（4）牵头本人负责部门开展自查自纠和整改完善工作；（5）参加并督促本人负责部门的其他员工积极参加公司内部举办的合规和风险防控培训。

当前内外部环境日趋严峻，依法从严全面监管的导向对合规管理人员提出了更高的要求，需要合规管理人员切实提高主观能动性，自主研究学习法律法规、监管工作要求以及先进的风险防控经验和做法，快速增强合规管理技能，反映到实际工作中便是主动牵头识别收集、分析评估、实施监控、督促整改、修订完善部门各项合规和风险防控措施，积极协助、配合建立部门内部合规和风险控制工作的良性循环机制，确保合规和风险反馈工作信息传递渠道的畅通、有效以及合规风险应对的及时性、风险防控的有效性。